四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司出具警示函

四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置制度及关联交易管理制度等六项违规。公司须在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。