证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会，聚焦稳市机制与中长期资金入市
10月10日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，就稳市机制建设、中长期资金入市、投资者回报听取上市公司负责人和证券基金机构专家意见。
#监管政策
中新网财经AI 评分3434 华尔街见闻AI 评分3636 美银Hartnett：美联储10月加息反成股市最大利好，债券终结泡沫逻辑蔓延
美银策略师Michael Hartnett在最新Flow Show中提出，年底前对风险资产最利好的事件是美联储10月主动加息，以收紧压住长端收益率失控，市场反而可能不再担心10年期美债收益率冲向6%。他指出债券终结泡沫的逻辑正从韩国券商、法国国债和CCC信用债等脆弱环节蔓延，法德国债利差已扩大至140个基点，CCC利差升至1200个基点。
中新网财经AI 评分7575 国家数据局印发数据产权登记工作指引，全国统一数据产权登记制度正式实施
国家数据局印发《数据产权登记工作指引(试行)》，推动构建全国统一的数据产权登记体系，全国统一的数据产权登记制度正式落地实施。9月11日国家数据产权登记服务系统上线试运行，北京国际大数据交易所、上海数据交易所、深圳数据交易所被纳入全国数据产权登记机构目录，上线首日有56份数据产权登记凭证向社会公示。
证券时报·金融AI 评分4242 中共中央、国务院发布《关于发展新质生产力的意见》：丰富科技创新债券产品体系，支持优质科技型企业上市融资
10月9日，中共中央、国务院发布《关于发展新质生产力的意见》，提出加大金融创新产品供给、丰富科技创新债券产品体系、支持优质科技型企业上市融资，并优化科技型企业并购重组、股权激励等制度。Wind数据显示，截至10月11日，年内A股共有124家企业上市，其中109家为高新技术企业，占比88%。
证券时报·金融AI 评分6262 金融监管总局修订发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》
金融监管总局近日修订发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》，共8章41条，涵盖产品开发基本要求、主险与附加险条款费率要求、评估修订与清理注销及监督管理等内容。
华尔街见闻AI 评分2222 证监会拟大修公募基金规定：权益类基金成立门槛降至5000万元，建立迷你基金强制退出机制
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订版征求意见，拟将权益类基金成立门槛降至5000万元，并建立迷你基金强制退出机制。修订稿同时完善指数基金监管要求，强化逆周期布局和投资风格稳定性管理，并将基金管理人、托管人等主体的违法罚款上限由3万元提升至10万元。
东方财富AI 评分6060 《金融产品网络营销管理办法》实施后多家券商推进整改，线上展业从买流量转向拼专业
《金融产品网络营销管理办法》9月30日起正式实施，华安证券、第一创业证券、开源证券、国元证券等多家券商密集推进整改，包括开展专项自查与政策培训、搭建事前审核事中监测事后留痕的全流程管理机制、对抖音小红书视频号等平台的员工账号实行备案登记、在官网公布合作的第三方互联网平台信息和营销号段、推动开户前置页改造。
东方财富AI 评分5555 量化对冲策略重回规划清单，多家基金酝酿布局新产品
多家基金公司将对冲策略基金纳入新产品储备清单，部分机构已在专户渠道开展中性策略实践。Wind数据显示，截至2026年6月底，全市场21只公募量化对冲基金合计规模仅42.12亿元，较2020年近700亿元的峰值缩水超九成。
东方财富AI 评分1212 10月12日国内四大证券报纸、重要财经媒体头版头条精华摘要
10月12日四大证券报头版聚焦：证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会，与会专家建议推动有条件上市公司加大分红回购、优化发行上市制度、强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。四部门就汽车产品创新设计和研发测试验证管理规定公开征求意见，对隐藏式门把手、零重力座椅等提出测试验证要求。红利基金密集限购，逾260家A股公司8月以来出资超150亿元投向产业基金。
东方财富AI 评分2222 证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
10月10日，证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会，与上市公司负责人、证券基金机构专家就当前资本市场和金融形势听取意见建议。证监会近年来已陆续召开多场座谈会，覆盖投资者、上市公司、投资机构、中介机构、行业专家、私募、外资等多类市场主体，意在通过常态化沟通传达监管预期、稳定市场信心。
东方财富AI 评分4040 证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会 与会专家建议拓宽中长期资金入市方式
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，听取上市公司负责人和证券基金机构专家意见建议。与会专家建议进一步拓宽中长期资金来源、渠道和入市方式，推动有条件的上市公司加大分红回购力度，优化发行上市制度，强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。
证券时报·金融AI 评分4444 期货从业人员牛家骥因“老鼠仓”被撤销从业资格并3年禁入
中国期货业协会近日对牛家骥作出纪律处分，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请，因其任职期货公司投资经理助理期间利用未公开信息从事证券交易。此前辽宁证监局已没收其违法所得75.14万元并处罚款75.14万元，合计罚没150.28万元；其通过两个账户趋同买入股票75只、金额3920.83万元。
证券时报·金融同新闻AI 评分7878 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会近日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，这是该办法时隔12年的系统性修订。修订将股票基金、混合基金、基金中基金（FOF）的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份降至5000万元、5000万份，固收类基金成立门槛不变，并允许股指期货、国债期货买入卖出合约价值轧差后计入股票资产、债券资产。
证监会监管措施精选AI 评分6262 厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股采取责令改正并增加内部合规检查次数措施
厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，相关情况记入诚信档案。
推荐理由：决定书逐条列出投顾自媒体未经合规审核、荐股缺依据、适当性管理缺失三类问题及对应条款，可对照自查合规流程。
证监会监管措施AI 评分3636 厦门证监局对钟凯峰、钱爱国采取监管谈话措施
厦门证监局对钟凯峰、钱爱国采取监管谈话措施，因其在厦门市鑫鼎盛控股有限公司任职期间向客户作出个股投资建议缺少合理依据且未提示潜在投资风险，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条、第十九条。相关情况记入诚信档案，两人须携带有效身份证件到厦门证监局接受监管谈话。
证监会监管措施AI 评分4949 厦门证监局对林劲、庄东阳采取监管谈话措施
厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司总经理林劲、合规负责人庄东阳采取监管谈话措施，因公司存在投资顾问自媒体账号缺乏有效管理、个股投资建议缺少合理依据且未经合规审核、未评估客户风险等级即出售投资顾问课程等问题，二人未勤勉尽责负有领导和管理责任，相关情况记入诚信档案。
证监会监管措施AI 评分4040 中财期货山西分公司因绩效费用管理不规范、大额亏损客户风险提示不到位被出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司绩效及费用管理不规范、内部控制不健全，且对大额亏损客户风险提示不到位，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。分公司须在收到决定书之日起30日内书面报送整改情况。
东方财富AI 评分2222 周末要闻汇总：中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，以科技创新为引领、全要素生产率大幅提升为核心标志。证监会就修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，时隔12年系统性修订，多举措支持逆周期布局。财政部安排使用5500亿元地方政府债务结存限额，其中一般债务3000亿元、专项债务2500亿元。
华尔街见闻AI 评分6060 第三批16家中小基金公司上报摊余成本法债基，累计申报达44只
10月8日、9日，财信基金、金元顺安基金、金信基金、泉果基金等16家中小基金公司集中上报摊余成本法债基，目前处于接收材料状态。产品延续63个月封闭运作、到期终止、单只募集规模上限80亿元的框架，每家基金公司原则上最多申报两只。
华尔街见闻AI 评分2020 本周日程：中美CPI、沃什讲话、Anthropic投资者日、台积电与ASML财报
IMF与世界银行年会10月12日至18日在曼谷举行，13日发布《世界经济展望》与《全球金融稳定报告》，美联储主席沃什16日发表讲话。10月14日美国9月CPI与中国9月CPI、PPI先后公布，美国对中国船舶额外港口费同日生效。台积电15日举行第三季法说会，ASML财报次日登场；Anthropic于14日举行Pre-IPO投资者日，最快11月9日当周启动IPO正式营销。
证券时报·金融AI 评分6060 黑龙江省级农商行筹建提速，农信改革步入密集落地期
黑龙江省农村信用社联合社新官网域名已启用，原域名将于10月24日停用，哈尔滨农信村镇银行9月19日临时股东会审议组建黑龙江农村商业银行有关事项，该省有望成为2026年第三家省级农商银行。
证券时报·金融AI 评分4040 本溪银行原党委书记、董事长张弢被查，该行近年多名高管接连落马
10月10日，辽宁纪检监察网通报，本溪银行原党委书记、董事长张弢涉嫌严重违纪违法，正接受本溪市纪委监委纪律审查和监察调查。张弢2023年3月正式履职，其前任马力已被查，该行2021年至2022年曾爆发“窝案”，原行长宋佳镭、原副行长樊本刚等多人先后被查。
中新网财经AI 评分3030 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，听取上市公司负责人和证券基金机构专家意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动有条件上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度并强化交易监管。
中新网财经AI 评分2222 证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会主席吴清10日在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，听取上市公司负责人和证券基金机构专家意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度并强化交易监管，同时研究储备更多增量政策工具。
证监会要闻AI 评分2222 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家就当前资本市场和金融形势听取意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动有条件上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度、强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。
证监会监管措施AI 评分5858 重庆证监局对潼南区城投集团及张超、徐佰仪出具警示函
重庆证监局认定重庆市潼南区城市建设投资（集团）有限公司存在非市场化发行公司债券的行为，违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十五条，决定对公司及时任董事长张超、总经理徐佰仪出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公司应自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，对措施不服可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停止执行。
证监会监管措施AI 评分3636 重庆证监局对重庆市永川区惠通建设发展有限公司及皮继泽、李丹丹出具警示函
重庆证监局对重庆市永川区惠通建设发展有限公司及时任董事长、总经理皮继泽、时任信息披露负责人李丹丹出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司存在募集资金账户管理不规范、未按约定用途使用募集资金、部分临时报告披露不及时的行为。公司应自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分2222 重庆证监局对银河期货重庆营业部负责人李名芳出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部负责人李名芳采取出具警示函的行政监督管理措施，并计入诚信档案。经查，李名芳存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第三十六条规定。
证监会监管措施AI 评分4040 重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部出具警示函，因其营业部负责人违反公司规定获取业绩提成，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条。该措施记入证券期货市场诚信档案，营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分3636 四川证监局对曹兴华出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任法定代表人、副总经理曹兴华出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募投资基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息及所管理私募基金投资运作情况、未按规定报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度、未建立关联交易管理制度六项违规。
证监会监管措施AI 评分3434 四川证监局对辛念军出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任总经理辛念军出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司开展私募投资基金业务存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度及关联交易管理制度等六项违规，辛念军对此负有责任。
证监会监管措施AI 评分4242 四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司出具警示函
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置制度及关联交易管理制度等六项违规。公司须在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。
证券时报·金融AI 评分6262 三大国际评级机构年内密集上调中资券商评级，中信证券、国泰海通、中金公司升至A类区间
穆迪将中信证券、国泰海通、中金公司及中金国际的长期发行人评级从Baa1上调至A3，展望稳定；惠誉6月首次授予中信证券及中信证券国际A-长期发行人主体评级，中金公司及中金国际评级从BBB+上调至A-；9月标普将中国证券公司行业锚定评级从bb上调至bb+，广发证券评级从BBB/稳定/A-2上调至BBB+/稳定/A-2，中信证券、国泰海通、银河证券、东方证券等展望由稳定调整为正面。
证券时报·金融AI 评分5050 年内5家险企举牌上市公司8次
新华保险近日公告举牌中航科工H股，前三季度共有5家险企举牌上市公司8次，较去年同期13家险企举牌31次明显下降。平安人寿举牌4次为主力，标的涵盖保险、银行、公用事业等领域。截至2026年二季度末，险企股票和证券投资基金合计配置余额达6.39万亿元，占资金运用余额比重升至16.23%，规模和占比均创历史新高。
中新网财经AI 评分6262 金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》并答记者问
金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》，将2017年实施的《财产保险公司保险产品开发指引》修订完善并更名。规定要求开发保险产品遵循保险利益、损失补偿、诚实信用、射幸合同和风险定价等原则，禁止开发无实际保障内容或单纯以恶意炒作为目的的产品，并单设附加险章节明确其定义、开发目的及禁止情形。
中新网财经AI 评分6666 金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》
金融监管总局修订发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》，共8章41条，涵盖总则、产品开发基本要求、主险与附加险条款费率要求、产品开发管理、评估修订与清理注销、监督管理及附则。
东方财富AI 评分2222 财政部：有力有效实施更加积极的财政政策 支持全方位扩大国内需求 推动科技创新和产业创新
财政部发布2026年上半年财政政策执行情况报告，提出有力有效实施更加积极的财政政策，支持全方位扩大国内需求、推动科技创新和产业创新。上半年全国一般公共预算收入12.1万亿元、同比增长4.7%，支出14.33万亿元、同比增长1.5%；中央对地方转移支付已下达9.4万亿元，占年初预算的90.3%。
东方财富同新闻AI 评分7777 证监会就基金运作管理办法征求意见，严管窄基漂移和宽基窄投
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》并公开征集意见，针对窄基漂移和宽基窄投两类问题提出约束。征求意见稿要求基金合同以可识别、可量化的方式清晰界定基金名称所示投资方向，界定范围应符合市场共识并与名称所示方向直接相关；基金名称未显示特定行业或主题的，管理人应加强分散投资管理，不得集中投资于单一行业或主题。
东方财富同新闻AI 评分8282 证监会就修订后的公募基金运作管理办法公开征求意见，十大亮点涉及成立门槛与指数基金豁免
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及两项配套规则并公开征求意见，这是该办法时隔12年的系统性修订，设置1年过渡期。
证监会监管措施AI 评分2828 山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司负责人关恺采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位两项违规，关恺作为负责人未切实履行职责，对上述问题负有管理责任。