中国证监会拟对17起案件线索的“吹哨人”给予奖励
近日，中国证监会拟根据《证券法》等相关法律法规，对提供以下案件线索的“吹哨人”依法给予奖励： （一）沈阳远大智能工业集团股份有限公司信息披露违法违规案（辽宁证监局行政处罚决定书〔2025〕8号） （二）新疆冠农股份有限公司信息披露违法违规案
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证监会要闻
美国证监会新闻 SEC Issues “Innovation Exemption” to Facilitate the Trading of Tokenized NMS Stock and Request for Comment
The SEC is taking a significant step forward, within its statutory authority, to bring America’s capital markets into th
美国证监会新闻 SEC Proposes Rescission of Shareholder Proposal Rule and Reforms to Proxy Solicitation Process
The Securities and Exchange Commission today proposed to rescind Rule 14a-8 under the Securities Exchange Act of 1934, w
基金业协会动态AI 评分2222 基金业协会在合肥举办2026年政府投资基金业务培训班
中国证券投资基金业协会与安徽省私募基金业协会9月11日在合肥共同举办政府投资基金业务培训班，240余名政府有关部门、私募基金管理人、基金托管人及政府投资平台高管和业务负责人现场参加。培训围绕“强监管、防风险、促高质量发展”导向解读最新政策规则，并讲解绩效管理、估值方法及“耐心资本”落地路径。协会下一步将在基金从业人员远程培训系统更新上线政府投资基金相关课程。
基金业协会通知公告AI 评分1515 基金业协会关于举办2026年公募基金网络安全培训班的通知
中国证券投资基金业协会定于2026年9月22日与杭州玉皇山南基金小镇共同举办2026年公募基金网络安全培训班，培训对象为公募基金管理公司网络及信息安全负责人，每家1人。培训内容围绕网络安全监管政策、防护实践与挑战应对、行业网络安全态势感知及AI在公募基金安全运营中的应用，培训免费，机构须于9月18日前登陆从业人员管理平台报名。
美国证监会新闻 SEC Grants Exemptive Relief from Certain Inline XBRL Filing or Submission Requirements
The Securities and Exchange Commission issued an order granting exemptive relief from certain Inline XBRL requirements a
金融稳定理事会AI 评分3030 金融稳定理事会举办圆桌会议，探讨公私部门合作强化运营韧性
金融稳定理事会9月10日在巴塞尔举办圆桌会议，探讨通过公私部门合作强化金融业应对重大运营中断的准备。参会者包括FSB成员机构高级官员及国家/地区公私合作论坛等利益相关方。
美国证监会新闻 Joint Readout of Principals’ Meeting of U.S. and UK Authorities Regarding Central Counterparty Resolution
Senior officials from the Securities and Exchange Commission, Federal Deposit Insurance Corporation, Commodity Futures T
美联储银行与消费者监管精选AI 评分6262 美国四家银行监管机构就第三方风险管理指引征求意见并发布社区银行核心服务商声明
美国联邦存款保险公司、美联储理事会、美国国家信用合作社管理局和货币监理署就第三方关系风险管理拟议指引征求意见，该指引以原则为基础且不具约束力，最终定稿后计划废止现行第三方风险管理指引并予以替换，征求意见期限为在《联邦公报》发布后60天。
推荐理由：四家联邦银行监管机构联合就第三方风险管理指引征求意见，并同步发布社区银行与核心服务商往来的声明，可据此了解美国银行业外包风险监管的调整方向。
证监会要闻精选AI 评分8080 中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告
中国证监会发布修订后的《期货公司监督管理办法》及配套《实施公告》，将期货公司业务分为基础类业务（境内期货经纪、期货交易咨询）和交易类业务（期货做市交易、期货资产管理、衍生品交易）。修订还强化对股东、实际控制人的监管，完善公司治理与内部控制，严格子公司和分支机构备案管理，并健全主要业务规范与法律责任条款。《实施公告》对申请增加业务行政许可事项、境外子公司监管规则适用及相关业务过渡安排作出规定。
推荐理由：证监会修订期货公司监管办法，将业务划分为基础类和交易类，并同步明确过渡安排，从业者可据此对照自身业务准入与合规要求。
证监会要闻 中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告
为贯彻党的二十届四中全会精神，落实新“国九条”和《国务院办公厅转发中国证监会等部门〈关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见〉的通知》（国办发〔2024〕47号）部署要求，细化《期货和衍生品法》相关规定，中国证监会认真总结监管经验，
证监会要闻 中国证监会严肃查处*ST卓然严重财务造假案件
近日，我会对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司（简称*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。 经查，*ST卓然相关年度存在虚增利润等行为，严重违反证券法律法规。我会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计
美联储银行与消费者监管AI 评分4040 美联储等三家银行监管机构发布临时最终规则：社区银行18个月检查周期资产门槛从30亿美元提高至60亿美元
美联储、联邦存款保险公司和货币监理署发布临时最终规则，将符合18个月现场检查周期的社区银行资产门槛从30亿美元提高至60亿美元。该规则适用于管理良好、资本充足的低风险小型非复杂机构，并将外国银行美国分行和代理机构的检查周期规定作平行修改。规则在《联邦公报》发布后立即生效，评论期30天。
美国证监会新闻 SEC Charges Founder and His Two New Jersey-Based Companies in Alleged $16 Million Ponzi Scheme
The Securities and Exchange Commission today charged Ernest Ossei Boateng and two New Jersey-based companies he controls
证监会要闻精选AI 评分7070 国新办发布会介绍《金融强国建设“十五五”规划》，央行、金融监管总局、证监会、外汇局披露落实安排
国务院新闻办9月10日举行“开局起步‘十五五’”系列主题新闻发布会，中国人民银行副行长陆磊、金融监管总局副局长丛林、中国证监会副主席李超、国家外汇局副局长李斌介绍金融领域贯彻“十五五”规划、推动金融强国建设情况。
推荐理由：发布会集中披露了《金融强国建设“十五五”规划》及央行配套9份行动方案，并给出证监会、金融监管总局、外汇局下一阶段的具体任务方向。
基金业协会动态AI 评分3636 基金业协会成立私募证券投资基金专业委员会
中国证券投资基金业协会近日在上海召开私募证券投资基金专业委员会成立会议，宣布新一届专委会20名委员名单，并围绕发挥主观多头私募证券管理人的作用展开研讨。委员单位代表现场签署《专业委员会工作承诺书》和《私募基金行业文化建设倡议书》，会后全体委员参加了华东地区基金行业机构专题研讨会。
美国证监会新闻 President’s Year 2000 Council, SEC, NYSE, NASD, ICI, SIA Outline Securities Industry Efforts For Smooth Transition Into Year 2000
The President’s Council onYear 2000 Conversion, the Securities and Exchange Commission(SEC), the National Association of
证监会要闻 吴清主席会见沙特投资部助理大臣穆巴拉克
2026年9月7日，中国证监会主席吴清在京会见了沙特投资部助理大臣穆巴拉克（Ibrahim bin Yousef Al-Mubarak）。双方就加强中沙资本市场合作、促进双向投资等议题交换了意见。1.jpg
证监会要闻AI 评分3131 吴清主席会见沙特投资部助理大臣穆巴拉克
2026年9月7日，中国证监会主席吴清在京会见沙特投资部助理大臣穆巴拉克，双方就加强中沙资本市场合作、促进双向投资等议题交换了意见。
证监会要闻 吴清主席会见阿曼金融服务管理局执行总裁萨尔米
2026年9月7日，中国证监会主席吴清在京会见了阿曼金融服务管理局执行总裁萨尔米（Abdullah Bin Salem Al Salmi）。双方就加强中阿资本市场合作及中国资本市场改革开放成效等议题交换了意见。1.jpg
美联储新闻 Federal Reserve Board announces termination of enforcement actions with United Texas Bank, Quontic Bank Acquisition Corp., and Quontic Bank Holdings Corp.
Federal Reserve Board announces termination of enforcement actions with United Texas Bank, Quontic Bank Acquisition Corp
金融监管总局征求意见精选AI 评分6262 金融监管总局就《银行保险机构信息披露管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
国家金融监督管理总局就《银行保险机构信息披露管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，公告于2026年9月4日发布。该办法面向银行保险机构的信息披露行为提出管理要求，目前处于征求意见阶段。
推荐理由：金融监管总局就银行保险机构信息披露管理办法公开征求意见，读者可据此了解信息披露要求将覆盖哪些机构与事项。
金融监管总局征求意见精选AI 评分7070 金融监管总局就《中华人民共和国保险法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见
国家金融监督管理总局就《中华人民共和国保险法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见。通知发布在金融监管总局网站，正文未披露修订草案的具体条款内容。
推荐理由：金融监管总局就保险法修订草案公开征求意见，读者可据此了解保险业基础法律框架的修订方向。
证监会要闻 中国证监会召开树立和践行正确政绩观学习教育总结会议
近日，中国证监会召开党委（扩大）会议暨党建工作领导小组会议，传达学习习近平总书记重要指示精神、中央党的建设工作领导小组会议和中央金融工委有关会议精神，总结证监会系统树立和践行正确政绩观学习教育，研究部署巩固拓展学习教育成果、建立树立和践行正
证监会要闻 中国证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
为深入贯彻落实《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，进一步加强对私募投资基金募集业务活动监管，促进私募投资基金行业高质量发展，中国证监会根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投
美国证监会新闻 SEC Proposes Rescission of Political Contribution Rule for Investment Advisers
The Securities and Exchange Commission today issued a proposal to rescind its “pay-to-play” rule tha
美国证监会新闻 SEC Investor Advisory Committee to Host Sept. 10 Meeting
The Securities and Exchange Commission’s Investor Advisory Committee will host a public meeting at the SEC Headquar
基金业协会动态AI 评分2222 基金业协会在成都举办2026年公募基金首席信息官培训
中国证券投资基金业协会与四川省投资基金业协会8月26日在成都共同举办2026年公募基金首席信息官培训班，证监会科技司、综合司及部分证监局相关负责人、公募基金管理公司首席信息官和高管共计160余人参与。培训涵盖资本市场人工智能监管思考与趋势研判、人工智能时代IT战略思考和信创实践分享，由证监会科技司、中国信息通信研究院、汇添富基金和蜂巢基金专家授课。协会表示下一步将常态化开展行业数智化转型培训。
美国证监会新闻 SEC Announces Agenda and Panelists for Roundtable on Preparations for 24-Hour Trading
The Securities and Exchange Commission today announced the agenda and panelists for its Sept. 17, 2026, roundtable on pr
美国证监会新闻 SEC Charges San Francisco Bay Area Private Fund Executives with Multimillion Dollar Ponzi-Like Scheme
The Securities and Exchange Commission today charged Mark D. Hanf, the former CEO of Novato, California-based Pacific Pr
美国证监会新闻 SEC Proposes to Modernize Rules for Registered Transfer Agents
The Securities and Exchange Commission today proposed to update the rules and forms that apply to registered transfer ag
证监会行政处罚精选AI 评分6262 证监会处罚陈欢、周厚禄、李萍萍操纵证券市场，合计罚款800万元并市场禁入
证监会对陈欢、周厚禄、李萍萍操纵证券市场行为作出行政处罚，合计罚款800万元，其中陈欢承担300万元、周厚禄承担200万元、李萍萍承担300万元。三人被认定在2023年2月20日至2024年8月1日期间控制使用多个他人证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖及账户间交易影响相关股票价格和交易量，相关交易无违法所得。证监会还对陈欢、李萍萍采取3年证券市场禁止交易措施，对周厚禄采取2年措施。
推荐理由：证监会公布对陈欢、周厚禄、李萍萍操纵证券市场案的处罚，含罚款分摊与市场禁入年限，可看到共同操纵的认定与量罚口径。
证监会行政处罚精选AI 评分6060 证监会处罚杨将内幕交易，没收违法所得215.6万元并罚款646.9万元
证监会作出〔2026〕44号行政处罚决定，认定杨将在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络接触，控制使用多个证券账户买卖相关公司股票，盈利2,156,230.61元，构成内幕交易。
推荐理由：证监会公布的内幕交易处罚决定书，完整披露了敏感期认定、违法所得计算和申辩复核过程，可了解执法认定口径。
证监会行政处罚AI 评分4747 中国证监会〔2026〕43号行政处罚决定书：翁宇轩内幕交易被罚没81.26万元
中国证监会作出〔2026〕43号行政处罚决定，认定翁宇轩在2024年10月9日形成、2025年2月22日公开的重大资产重组内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人联络接触，2025年2月13日至19日控制多个证券账户买卖相关公司股票，盈利312,555.81元。证监会责令其依法处理非法持有的证券，没收违法所得312,555.81元，并处500,000元罚款。
美国证监会新闻 SEC and FDA Announce MOU to Bolster Cooperation and Ensure Market Integrity
The Securities and Exchange Commission and the Food and Drug Administration today announced that they have entered
美国证监会新闻 SEC Proposes Amendments to Exchange Act Rule 3a12-8 to Add European Union Debt Obligations
The Securities and Exchange Commission today proposed amendments to Rule 3a12-8 under the Securities Exchange Act of 193
证监会行政处罚精选AI 评分7878 证监会对元道通信欺诈发行及年报虚假记载作出行政处罚
中国证监会对元道通信欺诈发行及信息披露违法行为作出行政处罚，综合两项对元道通信责令改正、给予警告并处以238,836,800元罚款。2019年至2021年元道通信通过虚构工作量确认单等方式虚增营业收入65,902,640.59元、160,688,291.80元、263,632,076.14元，2022年年度报告虚增营业收入166,218,396.33元。
推荐理由：处罚决定书完整披露了虚增收入的认定口径、责任人员划分和申辩复核过程，可对照理解欺诈发行与年报虚假记载的量罚尺度。
基金业协会动态AI 评分2222 基金业协会在上海召开华东地区基金行业机构研讨交流会 推动一流投资机构建设
中国证券投资基金业协会8月26日在上海组织召开华东地区基金行业机构研讨交流会，60余家公募基金机构、20余家私募基金机构现场参会，协会会长、易方达基金董事长刘晓艳作主旨演讲。
证监会要闻 关于资本市场支持构建房地产发展新模式的意见
中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局： 为贯彻落实党中央、国务院关于加快构建房地产发展新模式、推动房地产高质量发展的重要决策部署，改革完善房地产融资制度，加快构建与房地产发展新模式相匹配的资本市场服务体系，服务住房
证监会要闻 中国证监会发布《关于资本市场支持构建房地产发展新模式的意见》
为贯彻落实党中央、国务院关于加快构建房地产发展新模式、推动房地产高质量发展的重大决策部署，加快构建与房地产发展新模式相匹配的资本市场服务体系，服务住房品质提升和企业转型发展，促进金融与房地产良性循环，中国证监会制定了《关于资本市场支持构建房